从事证券业务的专业技术人员包括()。Ⅰ证券公司中从事自营业务的专业技术人员Ⅱ基金销售机构中基金推销Ⅲ投资咨询机构投资咨询

  根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业技术人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业技术人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业技术人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业技术人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业技术人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业技术人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，能采用的刑事处罚措施包括(  )。

  Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅲ.情节很严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅳ.情节很严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。

  对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  发行人、上市公司或者别的信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  证券业从业人员不得（ ）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（ ）年。A1B3C5D10

  有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（  ）年。A2B3C4D5

  合伙企业的含义不包括（  ）。A由各合伙人订立合伙协议B共同出资，共同经营，共担风险，共享收益C对企业债务承担责任的经营性组织D对企业债务承担有限责任的非营利性组织

  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A50B80C100D200

  同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A200亿元B100亿元C300亿元D400亿元

  下列对上市公司再融资描述错误的是（  ）。A上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C定向增发不会直接影响公司原股东利益D可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

  （  ）是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。AQDIIBQFIIC离岸基金D在岸基金

  下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（  ）。 A商业银行B证券交易所C期货经纪公司D证监会

  非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（  ）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（  ）万元以上的。A20；100B100；500C50；250D30；150

  退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（  ）。A法定退伙B除名退伙C事实退伙D自愿退伙

  中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（  ）。Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚Ⅱ.期货从业人员资格的撤销Ⅲ.期货从业人员资格的管理Ⅳ.期货从业人员资格的认定AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（  ）。A由董事会以全体董事的过半数选举产生B由股东大会表决权2/3以上通过决定C由公司章程规定D由监事会主席决定

  下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ

  下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  下列选项中，属于发生信息公开披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（  ）。Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(    )。A公司分配股利的计划B公司增资的计划C董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

  《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(    )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告Ⅲ.证券公司未依规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，单处违法来得到的1倍以上3倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节很严重的，处3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情节很严重的，处5年以上10年以下有期徒刑AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ